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投資者保護(hù)典型案例(五)
——抵制非法證券期貨基金活動,保護(hù)投資者合法權(quán)益
發(fā)布時(shí)間:2024-05-17     作者:     瀏覽量:2626

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一、上海維萬利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案

上海維萬私募基金管理有限公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶,未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶,違反交易所交易限額制度,采用高頻交易方式在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易。2024年2月,中國金融期貨交易所依規(guī)對該組涉案客戶采取紀(jì)律處分措施,包括股指期貨限制開倉十二個(gè)月,沒收違規(guī)所得893.48萬元等。本案情節(jié)嚴(yán)重,限制開倉時(shí)間較長、沒收違規(guī)所得金額較高,切實(shí)維護(hù)市場正常交易秩序,保障投資者合法權(quán)益。相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果第一時(shí)間向市場公開,并受到權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載,充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規(guī)則宣教效果,從交易所自律監(jiān)管維度向市場彰顯保障投資者合法權(quán)益的決心,有效增強(qiáng)投資者對金融期貨市場的信心和信任。

 

二、C上市公司虛假陳述示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)

近年來,深圳證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心,在深圳市中級人民法院對C上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出示范判決后,結(jié)合判決所認(rèn)定事實(shí)和法律適用等標(biāo)準(zhǔn),持續(xù)開展C上市公司系列案調(diào)解工作。一方面,強(qiáng)化行政監(jiān)管、糾紛調(diào)解與法院審理的密切協(xié)作配合,明確案件轉(zhuǎn)接、損失計(jì)算、專業(yè)指導(dǎo)等方面的具體安排;另一方面,根據(jù)當(dāng)事人意愿組織進(jìn)行司法確認(rèn),賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行力。截至2023年末,累計(jì)受理C上市公司調(diào)解案364宗,調(diào)解成功328宗并全部完成司法確認(rèn),調(diào)解成功率達(dá)90.1%,幫助投資者挽回?fù)p失近3,000萬元。其中首批案件在收案后20個(gè)工作日內(nèi)即成功調(diào)解,10個(gè)工作日內(nèi)快速獲得司法確認(rèn)裁決,取得良好社會效應(yīng)。該案綜合運(yùn)用示范判決、專業(yè)調(diào)解、司法確認(rèn)等一攬子糾紛化解機(jī)制,有效降低投資者維權(quán)成本,保障投資者權(quán)利救濟(jì)切實(shí)落地。


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